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　　中新社北京1月13日電 (記者 陳康明)中邦證監會13日發布消息稱，即日，證監會發布《證券經紀停業打點方法》(下稱《方法》)，自2023年2月28日起實行。

　　證監會相關擔負人表示，比來幾年來，隨著證券公司自破產務、資管停業、場中期權等停業的多元化發展，證券公司經紀停業底子性地位更加突出。同時，隨著互聯網技術的廣泛，經紀停業展業外形慢慢改變，線上展業變得主流。客戶規模、分支機構戰從業人員數量的添加，戰展業方式的改動，對監管提出了新要求，現行監管法例需適應新景象、新成就，進一步完竣。

　　據介紹，《方法》從經紀停業內涵、客戶步履打點、具體停業流程、客戶權力嗬護、內控開規管控、行政監管問責六個圓裏做出規定。

　　一是大白經紀停業內涵。將證券經紀停業定義為“睜開證券生意營銷，接收投資者奉求開坐賬戶、措置生意指令、辦理清算交收等經營性活動”，措置上述部分或全部停業環節，均屬於睜開證券經紀停業；強調經紀停業屬於證券公司專屬停業，已證監會核準持牌展業構成背規。

　　兩是加強客戶步履打點。要求證券公司殘酷實驗客戶打點職責，其實做好客戶身份識別、客戶得當性打點、賬戶操縱實名製等工作。

　　三是劣化停業打點流程。要求證券公司殘酷降實生意打點職責，深入事前、事中、事後齊流程管控，並加強出租生意單元打點。

　　四是嗬護投資者合法權力。要求證券公司理當將生意傭金與印花稅等此外稅費分開列示，嗬護投資者知情權；為投資者轉戶、銷戶供應便利，不得違反規定限製投資者轉戶、銷戶。

　　五是深入內部開規風控。要求證券公司進一步加強分支機構打點、人員打點、停業管控、消息係統拔擢等，深入證券公司內部管控任務，防備經紀停業風險。

　　六是殘酷行政監管問責。要求證券公司及相關人員殘酷降實監管要求，違反規定的將依法從寬采用法子。《方法》引用證券法、證券公司看管打點條例相關規定，加強對犯警跨境經紀停業的泛泛監管，對相關遵法背規步履，遵照“有效遏製刪量，有序化解存量”的思路，穩步鞭策整改尺度工作。

　　上述擔負人表示，下一步，證監會將持續加強監管，敦促證券公司殘酷遵循《方法》相幹要求，尺度睜開證券經紀停業，其實庇護市集生意順序，嗬護投資者合法益處。同時，深入監管法令，從寬查處遵法背規步履，促進行業持續健康發展。(完) 【編輯:田專群】"